2. 投資勧誘の基本方針
当社は、商品の内容やリスク等について十分 かつ正確な説明を行った上での投資勧誘に努めます。
3. 適合性の原則
当社は、当該商品に関わるお客様の知識をはじめ、投資経験、投資目的等を 総合的に勘案した上での投資勧誘に努めます。
4. 法令・諸規則の遵守
当社は投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼確保を第一義とし、関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
5. 不招請勧誘の禁止
顧客が勧誘を受ける意思を明示しない場合には勧誘は致しません。また、勧誘することができる場合であっても、
顧客が迷惑を覚えるような時間帯
の勧誘や、勧誘を受けたくない旨明示された後勧誘を継続することは致しません。
6. 取引商品・リスクの説明
当社は、口頭でのご説明はもとより、お客様にお渡しする資料、当社ホームページやマスコミ媒体広告などにおいても、お客様がその商品内容・リスク等を十分にご理解いただけるよう、わかりやすい適切な表現・表示・ご案内を行うよう投資勧誘に努めます。
7. 審査
当社では、申し込み頂きましたお客様に対して審査を行います。お客様には余剰資金で投資・運用を行って頂くことを原則に勧誘させて頂いております。
8. 知識技能の修得・研鑽
当社の役職員は、お客様のご信頼とご期待にお答えできるよう、常に知識技能の修得
・研鑽に努めます。
